信网2月15日讯 近日，人民银行网站披露了2023年首批行政处罚信息，其中，中信证券股份有限公司和中信建投证券股份有限公司两家金融机构，合计被罚款超2700万元，8位相关责任人分别被罚款数万元不等。
据银罚决字〔2023〕6号，中信证券股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行对中信证券股份有限公司处以1376万元罚款。
据银罚决字〔2023〕11号，中信建投证券股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。中国人民银行对中信建投证券股份有限公司处以1388万元罚款。
根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有下列行为之一的，将受到罚款：未按照规定履行客户身份识别义务的；未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；违反保密规定，泄露有关信息的；拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。（信网记者）
(来源：中国人民银行)
